指数基金发行:共计8只指数基金开始发行,8只指数基金开始发行,18只指数基金成立,合计募集规模325.99亿元,主要由本周宣布提前结束募集的多只中债绿色普惠主题金融债券优选指数基金贡献。
表1 本周申报的指数基金
数据来源:中国证监会,中诚信指数整理
表2 本周更新审批进度的指数基金
数据来源:中国证监会,中诚信指数整理
本周值得关注的是,4只中债绿色普惠主题金融债券优选指数基金全部宣布提前结束募集。
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数由浦发银行和中债估值中心联合推出,发布于2023年1月9日。指数成分券由在境内公开发行且上市流通、发行期限5年及以下的支持绿色金融及普惠金融国家战略落地的债券品种组成,包括募集资金明确投向绿色、小微企业、三农、脱贫攻坚、大众创业、万众创新领域的商业银行债券及绿色政策性金融债券。信用债评级要求主体评级AAA、中债市场隐含评级不低于AAA-。指数旨在引导金融市场资金流向绿色金融、普惠金融相关领域,助力二者融合发展。
财富指数代码为CBC05901,基期为2019年12月31日,基点值为100,指数成分券原则上每月定期调整一次。截至发布时,指数成分券数量为82支,指数总市值1.12万亿元,平均久期为1.50,平均到期收益率为2.71%,平均待偿期为1.59年,平均派息率2.84%。
2023年7月-9月共有5家基金公司申报该指数的基金产品,加上2024年5月13日宝盈基金的申报,共计有6家基金申报该产品。其中,东方、宏利和博时3家的产品申报日期为2023年7月10日,即按照当时指数基金开发的要求,该指数发布刚满6个月即上报了产品。目前有东方、宏利、嘉实、国海富兰克林4家基金公司的产品获批,也即本次同步发行的4只产品。
本次发行的4只中债绿色普惠主题金融债券优选指基,基金托管人均为浦发银行,募集金额上限均为80亿元。东方、宏利和国海富兰克林3只自5月9日开始发行,于5月28日同一天提前结束募集,成立规模分别为79.91、79.90、79.90亿元;嘉实自5月6日开始发行,不面向个人投资者销售,已宣布于5月30日提前结束募集,募集总规模若超过80亿元,将进行比例配售。
表3 本周开始发行的指数基金
数据来源:Wind,中诚信指数整理
表4 本周成立的指数基金
数据来源:Wind,中诚信指数整理
图1 2024年以来成立的指数基金发行概况
表5 2024年以来成立的指数基金数量
(按自然周统计)
数据来源:Wind,中诚信指数整理
表6 2024年以来成立的指数基金发行规模
(按自然周统计,单位:亿元)
数据来源:Wind,中诚信指数整理
表7 2024年以来成立的指数基金发行规模
数据来源:Wind,中诚信指数整理
(按基金托管人统计,单位:亿元)
数据日期:截至2024年6月2日